课程代码：00077

一、单项选择题（在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共10分）

1.以下不属于货币市场的是（ ）

A.同业拆借市场B.国库券市场

C.基金市场D.回购协议市场

2.以下信用工具中由债权人开出的是（ ）

A.银行本票B.银行承兑汇票

C.银行汇票D.银行存款单

3.以下几类企业中不属于广义的股份公司的是（ ）

A.有限公司B.合伙企业

C.个体企业D.两合公司

4.买卖双方在成交之后不存在实物交割的证券交易方式是（ ）

A.期货交易B.保证金交易

C.期权交易D.期指交易

5.只参与债券发行、而不参与股票发行的市场参与者是（ ）

A.发行人B.投资者

C.中介机构D.签证人

6.以下属于外汇零售市场的交易活动是（ ）

A.各商业银行之间的外汇交易

B.中央银行与商业银行之间的外汇交易

C.各国中央银行之间的外汇交易

D.商业银行与企业之间的外汇交易

7.以下不属于在欧洲美元市场上经营着的货币币种是（ ）

A.美元B.人民币

C.日元D.英镑

8.以下关于即期汇率和远期汇率的计算关系式中，公式不正确的是（ ）

A.直接标价法下，远期汇率=即期汇率+贴水

B.直接标价法下，远期汇率=即期汇率-贴水

C.间接标价法下，远期汇率=即期汇率+贴水

D.间接标价法下，远期汇率=即期汇率-升水

9.股份公司不能以（ ）种方式收回其优先股。

A.溢价方式B.市价方式

C.折价方式D.转换方式

10.深圳证券交易所是于（ ）（年、月）成立的。

A.1990年7月B.1990年12月

C.1991年7月D.1991年12月

二、多项选择题（在每小题的四个备选答案中，选出二至四个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题1分，共10分）

1.狭义的金融市场的融资活动包括（ ）项。

A.票据融资B.同业拆借

C.银行信贷D.外汇交易

2.利用利率期货进行投机套利的策略包括（ ）

A.跨月套利B.跨品种套利

C.跨市套利D.双向套利

3.按照人们对发行公司经营特点的评价，股票可以划分为（ ）等种类。

A.蓝筹股票B.周期性股票

C.成长性股票D.防守性股票

4.导致一国货币汇率下降的情况是（ ）

A.本国国民收入增加B.本国货币利率上升

C.本国物价水平上升D.本国关税水平上升

5.利率期货包括货币市场期货与资本市场期货，以下属于资本市场期货的是（ ）

A.国库券期货B.定期存单期货

C.市政公债期货D.欧洲美元期货

6.以下属于我国金融市场自律管理机构的是（ ）

A.中国人民保险公司B.浙江证券期货业协会

C.上海期货交易所D.深圳证券交易所

7.以下我国银行中有权发行货币的银行是（ ）

A.人民银行B.中国银行

C.工商银行D.交通银行

8.以下利用期货进行套期保值的交易中，应当卖空的情况是（ ）

A.为防范利率上升的风险、利用利率期货套期保值

B.为防范利率下降的风险、利用利率期货套期保值

C.为防范股价指数上升的风险、利用股价指数期货套期保值

D.为防范股价指数下降的风险、利用股价指数期货套期保值

9.期货市场的功能作用主要表现在（ ）等几个方面。

A.投资途径B.风险回避

C.投机方式D.价格发现

10.根据债券等级评估的结果，被称作“高级债券”的是（ ）

A.AAA级债券B.AA级债券

C.A级债券D.BBB级债券

三、填空题（每空1分，共10分）

1.最有信誉的国际银行间大额资金拆借的利率是_______拆借市场利率，它往往是国际金融市场浮动利率调整的基础。

2.现代金融市场上多数的商业票据是出票人为了_______的目的而直接对市场发行的。

3.国库券发行市场上最重要的机构是由大的投资银行和商业银行组成的_______商。

4.回购协议实质上是一种有_______的短期借贷。

5.股票的私募发行通常是在_______配股和私人配股的情况下采用。

6.利率较高的货币在远期外汇市场上与利率较低的货币交易时，互换汇率应当卖_______水。

7.股票价格指数期货合约是采用_______作为保价标准的。

8.看跌期权合约中约定的协定价格越高，则其期权费的水平就会越_______.

9.按组织形式的不同，投资基金可分为_______型两大类。

10.某面额为50000元的票据三个月以后到期，假设贴现率为6%，则贴现银行应付给持票人的金额为_______元。

四、名词解释（每小题3分，共15分）

1.直接融资

2.可转让大额定期存单

3.证券交易所

4.有限责任公债

5.联邦基金市场

五、简答题（每小题6分，共30分）

1.商业票据市场的主要参与者是哪些？

2.与普通股比较，优先股股票具有什么特点？

3.证券的场外交易具有什么特点？

4.股票投资风险的主要防范策略是什么？

5.证券市场管理的原则包括哪些方面？

六、论述题（第1题15分，第2题10分，共25分）

1.影响黄金市场行情的因素有哪些？（15分）

2.请分析说明金融市场投资应当把握的基本原则。（10分）

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